基金公司作为金融市场的重要参与者，在经营发展过程中，始终秉持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险”的理念，营造基金行业的合规文化，努力践行合规经营、审慎经营的可持续经营路径，积极履行相应的法律义务，为净化行业生态、防范金融风险、推动资本市场稳健发展等方面贡献力量。社会责任报告第五章主要从内控合规、依法纳税、反洗钱和促进就业等角度，展现公募基金行业积极履行对政府的责任所做出的贡献。

一、内控合规

基金公司已普遍将内控合规视作公司核心竞争力的重要组成部分，并将风险控制贯穿到整个公司管理中。参与调查的123家基金管理公司均重视内控合规工作，以公司章程、内控大纲、基本管理制度和各项业务管理制度为核心构建制度体系，并随着新业务的开展和新法规的颁布不断补充和完善。

在制度建设方面，注重科学合理划定层次，保持与时俱进；在制度内容方面，一方面制定公司内控合规管理政策作为根本制度，另一方面围绕投资交易、反洗钱、监察稽核等重点风险控制环节制定公司内控合规的操作办法和流程；在制度执行方面，形成固定流程，同时强化监督检查，充分发挥公司各层级的监督检查作用，形成内控合力。此外，为确保内控合规的理念得到充分贯彻，各基金管理公司还会定期或不定期组织主题培训，传导法律规定、监管政策、内部制度和有关案例，培养员工遵章守纪和合规操作意识。

二、依法纳税

各基金管理公司积极履行纳税义务，体现出良好的纳税意识。接受调查的123家基金管理公司均表示按国家有关法律法规进行纳税，报告期内不存在不诚实纳税行为。120家基金管理公司2020年共计纳税352.94亿元，每家公司平均纳税2.94亿元。其中纳税最多的五家基金管理公司分别为易方达基金、建信基金、广发基金、华夏基金、天弘基金（按纳税金额排序），占纳税总额的24.88%。

随着公募基金行业的发展，管理规模逐年壮大，赢利能力持续增强的同时，纳税额也将随之增加，相信未来公募基金的政府责任实践会越来越好。

三、反洗钱

基金行业作为反洗钱工作责任主体之一，高度重视反洗钱新规的落实。反馈的123家基金公司已全部制定或修订了公司层面的反洗钱制度，建立了包括客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易资料记录保存、保密管理等方面的反洗钱内部控制制度体系。兴华基金作为2020年度新设立的基金管理公司也通过并实施了《反洗钱和反恐怖融资内部控制管理制度》等21项反洗钱相关制度。此外，不少基金公司还专门设立了反洗钱工作领导小组。在反洗钱培训和宣传方面，122家公司组织了公司内部的反洗钱专项培训并进行了专项外部宣传工作。培训方式包括自媒体课件宣导、视频培训、邀请专家培训等；宣传形式包括营业网点悬挂横幅和海报、摆放宣传折页、开设反洗钱宣传讲座等。

反洗钱稽核审计检查是反洗钱制度的重要一环，122家公司开展了反洗钱内部审计，主要由稽核审计部门或合规管理部门组织反洗钱合规检查，也有些基金公司通过外部三方机构进行反洗钱工作评估。稽核审计检查范围包括反洗钱制度建设、客户身份识别工作、洗钱风险等级划分、可疑交易等方面的情况。

四、促进就业

基金公司努力创造就业岗位，为缓解社会就业压力积极做出行业贡献。123家基金公司2020年共吸纳就业人口4,773人。其中吸纳就业人数最多的五家公司分别为嘉实基金（197人）、东吴基金（132人）、华夏基金（129人）、博时基金（127人）、天弘基金（113人）（按就业人数排序）。110家基金公司积极为在校学生提供社会实践机会，共接纳在校学生6,482人。29家基金公司2020年度共聘用残疾人士85人。

未来，公募基金行业将继续努力，不断完善内控合规体系，积极落实国家反洗钱政策倡导，努力创造更多就业机会，持续推动社会公平发展。