文化是一个国家、一个民族的灵魂。建设良好的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领行业高质量发展具有十分重要的意义。根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期，争取通过两到三年的努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系，行业形象和社会声誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位，为行业长远发展奠定坚实的基础。

报告第二章从基金公司组建文化建设小组、确立文化建设方案、开展党建文化建设及品牌文化建设工作等方面详细介绍了公募基金业开展行业文化建设的具体内容。

一、文化兴企，基金公司担当新使命

伴随着基金行业的快速发展，基金行业文化建设成为一个重要的课题。2019年11月21日，协会发布了《公募基金行业文化建设倡议书》。倡议公募基金行业应勇于承担新的使命和实践的新要求，并进行自我革新，不断提高企业的自主自律水平，以“合规、诚信、专业、稳健”为中心，打造坚不可摧的信义义务行业文化。

基金公司纷纷积极响应协会文化建设动员大会号召，积极推进自身的行业文化建设工作。参与调研的123家基金公司均表示重视公司企业文化建设，并在合规、稳健、专业、诚信、创新等方面不断深化企业文化建设。各公司行业文化建设主要围绕以下几点：一是恪守信托精神，忠实于投资者最佳利益。二是敬畏法治，筑牢自律文化长城。三是践行社会责任，引领价值投资。

为加强公司企业文化建设工作，构建和谐企业，让更多的员工参与到企业文化建设中，多数基金公司成立了文化建设小组。接受调查的123家基金公司中，有100家基金公司均已成立了文化建设小组，75家表明已成立专项小组或者由其它部门专职负责社会责任相关工作，以更好的统筹基金公司文化建设工作，有效推进统一的优秀企业文化建设。

二、知行合一，夯实基金公司行业文化建设

为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送，参与调研的123家基金公司均提交了公司关于企业文化建设相关情况的报告，彰显了各家基金公司坚决推进行业文化建设的决心。

按照中国证监会对证券基金机构提出的关于企业文化建设的工作要求，结合公司企业文化建设实际，基金公司纷纷制定文化建设方案。在反馈调研问卷的123家基金公司中，98家基金公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案。例如，南方基金在公司企业文化领导小组的领导下，对公司文化进行了专题研究和重点工作分工，并于2018年审议通过了《南方基金企业文化三年规划》，明确了南方基金企业文化建设的总体原则、年度目标、重点工作。2020年度南方基金优化了组织保障，充实了领导小组范围，并设立了总金额为880万元的企业文化专项预算经费，加强物质保障，全部完成了方案中“落地企业文化，进一步完善相关制度、优化生态体系，严抓考核激励、选人用人、职业道德教育等关键环节，健全企业文化建设的长效机制”的年度总体目标。

在建党一百周年之际，为进一步配合从严治党，基金公司积极配合党的文化建设，宣传党建知识，让员工感受党建文化氛围，加强党性修养，更好地了解并融入党建工作中。在反馈问卷的123家基金公司中，有79家基金公司已开展各种各样的党建活动以配合党的文化建设，43家基金公司的党建活动还在筹划中。例如，博时基金高度重视党的建设，2020年开展了以党建引领企业文化建设专项行动，全方位加强推动党建与业务和文化建设的融合。坚决履行全面从严治党主体责任，构建全面从严治党责任体系，制定或修订《党委重大事项请示报告制度》、《党建工作责任制实施办法》等20余部制度，全面提升党建工作规范化标准化水平。

合规管理是企业保持长期发展、增强核心竞争力的有力保障，也是基金行业文化建设的重点内容。基金公司内部建立有效的合规风险管理机制，培养良好的合规意识，可以确保整个基金公司的规范运作和有序发展。在反馈问卷的123家基金公司中，有114家基金公司已经制定了合规相关制度，以牢固树立企业依法合规经营意识，形成内部合规文化氛围。

如果把企业文化比作树根，那么品牌文化就是果实。追求企业文化是内部影响,追求品牌文化更多的是外部效应,这也是品牌价值的体现。在反馈问卷的123家基金公司中，有82家基金公司详细介绍了自身品牌文化建设情况：通过官网、微信平台宣传，举办读书会，创办企业文化墙，设计公司logo，开展公益活动和捐款，刊发专刊，组织团建，开展内部培训等，开展了形式各样的品牌文化建设活动。

建设良好的证券基金行业文化，是防范金融风险的有力抓手，是稳健致远的基础，也是服务实体经济的内在要求，更是深化资本市场改革的重要保证，对传承和发扬行业精神、积累和凝聚行业价值、引导和引领行业高质量发展具有重要意义。在2020年试点落地期，基金行业通过积极组建文化建设小组、明确长效行业文化建设方案、牢固树立依法合规经营意识等措施，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供有力的价值引领和精神支撑。

（感谢天相投顾对社会责任报告的支持与贡献）